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  • 所屬考試期貨從業試題庫
  • 試題題型【多項選擇題】
試題內容
某期貨公司任命李平為首席風險官,下列情形中違反了中國證監會管理規定的是( )
  • A.: 在任首席風險官期間向監事會負責
  • B.: 李平在期貨公司兼任合規部主任
  • C.: 李平在期貨公司兼任財務負責人
  • D.:期貨公司董事會討論時,只有獨立董事于某投了反對票,其他人都同意,依據章程規定,通過對李平的任命決議
期貨從業在線題庫
  • 參考答案:ACD
  • 解題思路:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定,首席風險官向期貨公司董事會負責。第十三條規定,首席風險官不得在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。第六條規定,期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經全體獨立董事同意。